中证协运转“全链条”调研，券商各业务线迎深度“体检”

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　　中国证券报·中证金牛座记者近日从业内独家获悉，为全面、客不雅、潜入地捕捉行业脉搏，客不雅纪录证券行业一年来的变迁与发展动向，中国证券业协会正在业内开展调研。据悉，这次调研旨在为行将编撰的《中国证券业发展论说（2025）》塌实筑底。

　　记者了解到，这次调研是从前台到中后台，“全链条”穿透券商的各个要道业务设施，笼罩维度多达11个。记者从券商处获得的调研清单露馅，2024年券商提高金融做事质效、合规贬责、风险贬责、投资参谋人业务、发布证券研报业务、资管业务、股票自商业务、外洋业务、固收业务、柜台业务、IT进入及操落拓况等，齐成为这次调研护理的焦点。

　　记者钟情到，券商合规风控的成色是中证协此轮调研的重中之重，这少许在详备的问卷联想中得到了充分体现。从合规部门建造、专职与兼职合规东说念主员竖立、各业务条线合规看重东说念主安排等基础架构，到合规贬责机制的中枢设施，包括券商的合规调查体系、从业东说念主员过火犀利干系东说念主的投资步履管控以及反洗钱责任经由等，均在调研限度之内。

　　在强化功能性定位、提高金融做事质效方面，调研聚焦于券商2024年怎么躬身施行社会包袱，邃密问询券商在作念好金融“五篇大著述”上的落笔答卷，跟踪券商助力乡村振兴的踪影，并检视券商助力住户金钱贬责的骨子奏效。

　　券商四肢成本商场“看门东说念主”的变装施行情况以及注重商场踏实的骨子孝顺也成为本次调研的要道点。为精确评估“看门东说念主”职责的施行力度，中证协有益统计了券商2024年主动裁撤的承销保荐上市技俩数目，梳理了投行技俩受到监管部门处罚的具体情形，并问询了各家券商在强化投行内控、提高持业质料上秉承的新举措。

　　此外，调研还触及券商数字化转型的前沿施行，重心护理大数据、东说念主工智能、区块链、云绸缪等前沿时间在证券业务中的骨子驾驭案例，并向行业议论了信息时间现时的责任难点。

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包袱剪辑：刘万里 SF014